Exclusiv online - De la trader pe Wall Street, la tradator pe Wall Street

2 feb 2010 Autor: Cristina Rosca

Ce face un trader de pe Wall Street acuzat de frauda si conspiratie pentru a scapa mai usor de furia autoritatilor? Decide sa devina "cartita" si sa isi tradeze colegii.

In filmul "Wall Street", Bud Fox poarta un microfon ascuns sub haine si astfel il demasca pe partenerul sau, care este acuzat de insider trading - tranzactii realizate beneficiind de informatii din interior, scrie Wall Street Journal. In viata reala, David Slaine a facut acest lucru.

Timp de mai mult de un an, Slaine, un trader cu experienta, a fost spion guvernamental, el fiind nevoit sa poarte un microfon ascuns pentru a-i ajuta pe procurori sa construiasca cel mai important caz de insider-trading din ultimele doua decenii.

Bazandu-se pe relatiile pe care si le-a facut in timpul carierei sale de 27 de ani pe Wall Street, Slaine a oferit indicii cu privire la posibile cazuri de insider trading. In spatele acestor cazuri stateau alte persoane decat cele implicate in cazul in centrul caruia a stat fondul de hedging Galleon Group, potrivit unor surse apropiate.

Cazul a zguduit Wall Street-ul si Silicon Valley si a ridicat intrebari cu privire la integritatea pietelor financiare americane. Identitatea lui Slaine ca informator a fost facuta publica pentru prima data de cotidianul american The Wall Street Journal.

"Cartita" nu recunoaste nimic

"Ati gresit persoana", a spus Slaine la telefon. El a adaugat ca el "nu este implicat in acest caz" si a refuzat sa ofere numele unui avocat.

O plangere inaintata la un tribunal federal din New York in noiembrie descrie in detaliu implicarea unei surse cooperare cu numele de cod "CS-1". Wall Street Journal are confirmarea ca Slaine este aceasta sursa cooperanta. Povestea implicarii sale in acest caz a fost pusa cap la cap ca un puzzle din informatiile ce erau cuprinse in plangere si din interviurile realizate cu traderi de pe Wall Street, cu avocati si cu oficiali guvernamentali implicati in acest caz.

Povestea lui Slaine demonstreaza cum autoritatile din Statele Unite au utilizat jucatori de pe Wall Street pentru a se infiltra in mijlocul evenimentelor. Cartitele ajung sa isi demaste proprii colegi. Slaine, 50 de ani, a marturisit in fata procurorilor si ca prietenul si partenerul sau de sala, Craig Drimal a facut tranzactii avand informatii din interior. In noiembrie, Drimal a fost arestat in timp ce se afla in casa sa.

Drimal, 53 de ani, se afla printre cei 21 de indivizi acuzati de guvernul american in cazul Galleon. In primul val a fost arestat Raj Rajaratnam, fondatorul Galleon, alaturi de alte cinci persoane.

Rajaratnam a pledat nevinovat, si a fost eliberat dupa ce a fost platita o cautiune de 100 de milioane de dolari. Anil Jumar, un fost executiv in cadrul McKinsey & Co., a pledat vinovat pentru insider trading, si a ales sa coopereze cu autoritatile din Statele Unite.

Drimal, este membru al celei de-a doua retele de trading. Membrii acestei retele - unul dintre ei avand numele de cod "Octopussy", dupa filmul James Bond cu acelasi nume - se intalneau la colturi de strada unde ofereau informatii in schimbul banilor. Pentru ca aceasta retea sa functioneze erau folosite telefoane mobile ieftine si de cartele pre-pay, pentru a nu le fi urmarite convorbirile, potrivit guvernului. Cele doua retele aveau si verigi comune, printre care si Drimal, care a lucrat la Galleon. In ceea ce priveste alte aspecte, cele doua retele nu erau conectate, de aceea investigatiile s-au desfasurat separat.

A cooperat ca sa nu infunde puscaria

Slaine a fost de acord sa pledeze vinovat la acuzatiile de frauda si conspiratie. Decizia sa de a coopera a reprezentat punctul de pornire pentru investigatia celui de-al doilea lant de trading, investigatie ce s-a soldat cu acuzarea lui Dimal si a altor 13 persoane. Slaine este primul martor care a fost de acord sa coopereze cu autoritatile in ceea ce priveste cele doua cazuri.

Relatia lui Slaine cu autoritatile a inceput in 2007, cand FBI i-a prezentat dovezi care il incriminau. El a fost de acord sa coopereze pentru a obtine o sentinta mai usoara.
El si-a inceput cariera pe Wall Street cu cateva slujbe temporare. In 1986 se alatura echipei Morgan Stanley, unde se ocupa de tranzactiile cu actiuni. La sfarsitul anilor '90 Slaine devenea seful pe trading la NASDAQ, iar boom-ul actiunilor companiilor din domeniul tehnologiei l-a prins in apogeul carierei. Aici el si-a construit relatiile, de care a beneficiat cand a ajuns informator al guvernului.