BT riscă amenzi chiar şi de 12,8 mil. € dacă nu vinde acţiuni SIF1

Potrivit CNVM, Grupul "Banca Tran­sil­vania" este format din instituţia de credit cu acelaşi nume, preşedintele băncii, Horia Ciorcilă, soţia acestuia, Simona Ciorcilă, alte 12 persoane fizice, 13 firme, precum şi 3 fonduri de investiţii administrate de BT Asset Management. Ordonanţa CNVM precizează însă că rezultatul concertărilor este concluzia analizei conducerii SIF Banat-Crişana (SIF1), care se află de mai mult timp în conflict cu conducerea Băncii Transilvania. "Noi o să contestăm ordonanţa şi sperăm că CNVM va da un răspuns care să fie în sprijinul industriei dezvoltării pieţei şi a industriei fondurilor de investiţii. Până la urmă aici nu este vorba de banii BT, ci de banii clienţilor noştrii", spune Radu Hanga, preşedintele BT Asset Management. Membrii grupului BT, care acţionează concertat, trebuie să se conformeze cu prevederile legale care stipulează că în termen de trei luni de zile trebuie să-şi reducă participaţia la sub 1% din capitalul social, de la procentul actual de 17,28% din acţiuni, în caz contrar riscând să fie amendaţi de Comisie. Amenzile pe care CNVM le poate impune în astfel de cazuri şi care sunt prevăzute de legislaţie variază între 0,5% şi 5% din capitalul social al unei firme, care în cazul Băncii Transilvania ar putea ajunge la 12,8 mil. euro (54,3 mil. lei), având în vedere că banca are un capital social de peste un mld. lei. Aceeaşi obligaţie a CNVM privind vânzarea participaţiilor de peste 1% din capital revine şi omului de afaceri Cătălin Chelu, al cărui grup deţine concertat 9,16% din acţiunile SIF Transilvania (SIF3), precum şi 1,77% din titlurile SIF Banat-Crişana (SIF1), potrivit arbitrului pieţei. Deşi Chelu nu a răspuns solicitărilor Comisiei, el nu a fost amendat până în prezent. Totuşi, amenda maximă prevăzută în cazul persoanelor fizice nu ar depăşi 50.000 de lei, adică mai puţin de 0,1% din valoarea portofoliului presupus a fi deţinut de grupul lui Cătălin Chelu. Astfel, la o creştere a valorii acţiunilor SIF Transilvania de 1% pe an, omul de afaceri ar putea să acopere plata a mai mult de 10 astfel de amenzi din partea CNVM. Legislaţia pieţei de capital prevede că un investitor sau un grup de persoane care acţionează în mod concertat nu poate deţine mai mult de 1% din acţiunile unei societăţi de investiţii financiare, iar în cazul depăşirii acestui prag, respectivele persoane sunt obligate să vândă deţinerile care depăşesc acest prag în termen de trei luni. Totuşi, legislaţia din prezent nu specifică clar ce înseamnă grup de persoane care acţionează în mod concertat, legea fiind interpretabilă, motiv pentru care de-a lungul anilor au existat multe conflicte între CNVM şi membrii influenţi din cadrul acţio­nariatului SIF-urilor. Atât reprezentanţii Băncii Transilvania, cât şi Cătălin Chelu au negat în mai multe rânduri faptul că acţionează concertat cu vreuna dintre persoanele fizice sau firmele la care CNVM face referire în ordonanţele sale.