♦ ASF a amendat anul trecut 11 companii de brokeraj, 68.000 lei în total, a sancţionat cu avertisment scris 12 companii de brokeraj şi a retras autorizaţia de funcţionare pentru 10 companii de brokeraj.
Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a reanalizat activitatea companiilor de brokeraj anul trecut, odată cu pandemia de COVID-19, efectuând şi şase acţiuni de control, din care patru controale periodice şi două acţiuni de control inopinat, potrivit raportului anual al ASF pentru anul 2020. Principalele deficienţe constatate de ASF au fost lipsa pregătirii profesionale a conducătorilor executivi, modificări ale condiţiilor în baza cărora a fost acordată autorizaţia de funcţionare, nerespectarea deciziilor emise de ASF, a prevederilor de transmitere a raportărilor şi continuităţii conducerii şi administrării.
„Activitatea de control al companiilor de brokeraj a fost reanalizată ca urmare a apariţiei pandemiei COVID-19 şi, odată cu aceasta, a restricţiilor impuse de autorităţi. Astfel, în luna mai, planul anual de control a fost revizuit, fiind planificate acţiuni de control periodic la patru companii de brokeraj. De asemenea, la solicitarea organizaţiilor profesionale, au fost amânate şi termenele de depunere a raportărilor periodice“, conform raportului ASF.
