Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) i-a amendat pe Vasile Valeriu Velciu, conducător al societăţii de brokeraj Unicapital, cu 2.500 de lei şi pe Viorel Cioranu, directorul general al firmei, cu 12.000 lei. În urma unui control derulat în luna februarie, CNVM (azi ASF) a descoperit, printre altele, că societatea nu a înregistrat în registrul de ordine toate instrucţiunile clienţilor referitoare la modul de executare a tranzacţiilor de vânzare şi nu a evidenţiat într-un registru special tranzacţiile încheiate în contul clienţilor persoane relevante. De asemenea, societatea avea un singur reprezentant de control intern timp de şase luni în 2011, iar în cazul unor clienţi societatea nu a preluat în evidenţele proprii informaţii referitoare la structura acţionariatului şi beneficiarul real. Firma de brokeraj s-a retras din piaţă anul trecut, iar CNVM i-a retras autorizaţia de funcţionare în iulie. Unicapital a intermediat în 2012 transferuri de 45,7 milioane lei.
Acest articol a apărut în ediţia tipărită a Ziarului Financiar din data de 23.08.2013.
Pentru alte știri, analize, articole și informații din business în timp real urmărește Ziarul Financiar pe WhatsApp Channels
