În sectorul asigurărilor, un broker de asigurări poate vinde poliţe doar dacă este autorizat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor (CSA). În schimb, pe piaţa de capital, un broker poate intermedia tranzacţii pe pieţele internaţionale în numele clienţilor chiar dacă nu este autorizat de CNVM. Pentru a tranzacţiona pe bursa de la Bucureşti sau pe bursa din Sibiu, o firmă de brokeraj trebuie să fie înregistrată în România şi autorizată de CNVM sau să fie înregistrată în Uniunea Europeană şi autorizată de o entitate de supraveghere de acolo şi înregistrată la CNVM.
Această regulă nu se aplică însă şi în cazul firmelor care oferă servicii de tranzacţionare pe piaţa Forex (piaţa valutară internaţională). Unele firme din acest segment sunt înregistrate la CNVM şi pot fi verificate, însă foarte multe sunt înregistrate prin paradisuri fiscale şi nu pot fi controlate. Specialiştii de pe piaţa de capital şi avocaţii spun că nu se pot face prea multe pentru reglementarea mai strictă a acestui sector şi că investitorii trebuie să se informeze atent în privinţa celor la care îşi plasează banii.
"Nu se poate face nimic mai mult din punct de vedere al legislaţiei. Clienţii trebuie doar să se asigure că societatea prin care fac tranzacţii sau le oferă servicii financiare este reglementată de o autorizaţie competentă şi monitorizată de aceasta pentru ca să desfăşoare activităţi în condiţii de risc normale. O firmă reglementată are avantajul că trebuie să dea rapoarte periodice, are cerinţe de capital, structură de personal adecvată, este asigurată la casa de compensaţie. Dacă firma era înregistrată, nu se ajungea aici. Ce s-a întâmplat în cazul Sima este ca şi cum nişte oameni i-ar fi dat lui pe stradă o sumă de bani să-i investească în loc să-i depună la o bancă şi să semneze un contract", a explicat Victor Safta, directorul general al Noble Securities, o firmă de brokeraj din Polonia care oferă servicii de tranzacţionare pe piaţa Forex.
Noble Securities este autorizată de autoritatea de supraveghere din Polonia şi este înregistrată la CNVM.
Pentru a se asigura că firma căreia îi încredinţează banii este înregistrată la una dintre autorităţile competente din ţările europene persoana în cauză poate să consulte site-ul CNVM, instituţia de reglementare a pieţei de capital din România, şi să acceseze pe site link-ul Registrul Public CNVM - secţiunea Intermediari FISM. În prezent pe site-ul CNVM sunt înregistrate la această secţiune 1.315 societăţi de intermediere financiară. WBS Holding, firma la care clienţii lui Sima şi-au depus banii, nu se numără printre firmele înregistrate la CNVM, fiind un offshore fără vreo licenţă sau activitate de intermedieri financiare.
Pe lângă cele 1.315 societăţi înregistrate la această secţiune în România mai există cinci sucursale ale unor firme străine care activează ca intermediari pe piaţa Forex, care implică o transparenţă şi mai ridicată din partea acestor firme.
"Sucursalele reprezintă o prezenţă permanentă în România şi în cazul acestora ai cui să te adresezi şi să faci o plângere de exemplu", spune Victor Safta.
Acestea sunt Franklin Templeton Investment Management, X-Trade Brokers, ING Asset Management, Deltastock şi Noble Securities, firmă în curs de autorizare.
Pentru alte știri, analize, articole și informații din business în timp real urmărește Ziarul Financiar pe WhatsApp Channels
