Brokerii sunt responsabili pentru debitarea conturilor clienţilor

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a completat regulamentul numărul 5 pe 2010 privind utilizarea sistemului de conturi globale prin introducerea condiţiei că intermediarii participanţi la sistemul Depozitarului Central (firmele de brokeraj) sunt responsabili pentru debitarea sau creditarea în evidenţele proprii a conturilor de instrumente financiare sau numerar ale clienţilor, corespunzător evenimentelor corporative în legătură cu instrumentele financiare evidenţiate în aceste conturi şi corespunzător instrucţiunilor primite de la clienţi. Completarea a fost făcută de ASF printr-un nou regulament, cu numărul 11/2015, menit să modifice şi să completeze unele acte normative. Vechiul regulament (numărul 5/2010) stabilea că brokerii sunt responsabili doar de monitorizarea permanentă a respectării prevederilor legale incidente, a operaţiunilor de împrumut de valori mobiliare, precum şi a celor de constituire a garanţiilor asociate acestora, efectuate în cadrul conturilor globale în numele clienţilor şi înregistrate în sistemele proprii de back-office. Conturile globale le permit brokerilor să introducă printr-un singur cont toate ordinele de cumpărare sau de vânzare date de clienţi, iar după ce realizează tranzacţia intermediarul împarte acţiunile în contul fiecărui client, în funcţie de instrucţiunea dată de acesta.