ZF 24

Broker nu mai poate tranzactiona in numele clientilor, dar investitorii isi pot transfera actiunile la alte societati de brokeraj

30.01.2009, 12:18 40

Broker Cluj nu va mai putea prelua si executa ordine de tranzactionare in numele clientilor pe Bursa de Valori Bucuresti si pe Bursa din Sibiu, dupa ce CNVM a hotarat suspendarea pentru doua saptamani a autorizatiei de functionare societatii de brokeraj, in urma unei fraude realizate de angajatii sucursalei din Deva a intermediarului.

Suspendarea autorizatiei de functionare nu impiedica insa clientii societii sa-si transfere actiunile din contul de la Broker la alte societati de brokeraj, spun juristii.

“In urma acestei sanctiuni, societatea nu mai poate desfasura activitati pe piata de capital, insa clientii isi pot transfera actiunile din contul societatii, deoarece ordonanta nu spune nimic despre blocarea conturilor, cum s-a intamplat in cazul Mobinvest”, a explicat Cristian Dutescu, managing partner in cadrul societatii de avocatura Dutescu & Partners, specializata in legislatia pietei de capital.

 

Prin suspendarea autorizatiei de functionare, Broker Cluj nu mai poate desfasura urmatoarele activitati, prevazute in obiectul de activitate al societatii:

* servicii principale (servicii si activitati de investitii):

preluarea si transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
executarea ordinelor in contul clientilor;
tranzactionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;
administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discretionara, cu respectarea mandatului dat de acestia, atunci când aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare;
consultanta pentru investitii;
subscrierea de instrumente financiare si/sau plasamentul de instrumente financiare in baza unui angajament ferm;
plasamentul de instrumente financiare fara un angajament ferm;
administrarea unui sistem alternativ de tranzactionare.

* servicii conexe:

pastrarea in siguranta si administrarea instrumentelor financiare in contul clientilor, inclusiv custodia si servicii in legatura cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garantiilor;
acordarea de credite sau imprumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzactii cu unul sau mai multe instrumente financiare, in cazul in care societatea de servicii de investitii financiare este implicata in tranzactie;
consultanta acordata entitatii cu privire la structura de capital, strategie industriala si aspecte conexe acesteia, precum si consultanta si servicii privind fuziunile si achizitiile unor entitati;
servicii de schimb valutar in legatura cu activitatile de servicii de investitii prestate;
consultanta cu privire la instrumentele financiare, prin aceasta activitate intelegându-se cercetare pentru investitii si analiza financiara sau orice forma de recomandare generala referitoare la tranzactiile cu instrumente financiare;
servicii in legatura cu subscrierea de instrumente financiare in baza unui angajament ferm;

Pentru alte știri, analize, articole și informații din business în timp real urmărește Ziarul Financiar pe WhatsApp Channels

AFACERI DE LA ZERO