Reprezentanţii Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF) spun că CNVM (fosta Comisie Naţională a Valorilor Mobiliare, care a fost absorbită de ASF la finalul lui aprilie 2013) a fost sesizată încă din primăvara acestui an de Depozitarul Central şi BVB cu privire la tranzacţiile forţate (sell-out) derulate de Harinvest încă din 2012.
Cu toate acestea, după ce a analizat documentele transmise de angajaţii firmei de brokeraj, CNVM nu a descoperit schema piramidală prin care aceştia încercau să ascundă o pierdere din contabilitatea firmei care se majora pe măsură ce timpul trecea. În final, aceste tranzacţii au generat pierderi atât de mari încât firma de brokeraj a vândut portofoliile clienţilor ca să acopere gaura, ceea ce este ilegal, iar clienţii au rămas fără bani şi fără acţiunile din portofolii.
