Burse - Fonduri mutuale

CNVM a sesizat Parchetul cu privire la falsuri în actele WBS România şi a închis firma. Sima a fost amendat şi a primit 5 ani interdicţie pe piaţa de capital

CNVM a sesizat Parchetul cu privire la falsuri în actele WBS România şi a închis firma. Sima a fost amendat şi a primit 5 ani interdicţie pe piaţa de capital

Autor: Roxana Pricop, Stefan Musgociu

01.11.2012, 19:40 921

Comisia Naţională Valorilor Mobiliare (CNVM), autoritatea de supraveghere a pieţei de capital, a sesizat Parchetul după ce a constatat existenţa unor falsuri în acte la firma de brokeraj WBS România, fondată şi condusă până anul trecut de fostul şef al Sibex Cristian Sima, a retras autorizaţia de funcţionare acordată firmei şi a aplicat amenzi conducerii şi responsabilii de controlul intern în cuantum total de 201.000 lei.

Comisia i-a amendat cu câte 50.000 de lei pe Sima, pe preşedintele CA şi pe directorul general al WBS România - Anca Bunea, şi pe reprezentantul Compartimentului de Control Intern Dan Vătămanu, potrivit unor ordonanţe emise joi de instituţie. CNVM le-a interzis lui Sima, Bunea şi Vătămanu să activeze pe piaţa de capital pentru cinci ani.

Sima a fost preşedinte al Consiliului de Administraţie şi director general al WBS România în perioada iunie 2003 - aprilie 2011. WBS România este una dintre cele mai mici firme de brokeraj active pe bursa de la Bucureşti, unde a intermediat în primele zece luni tranzacţii de doar 13,1 milioane

Comisia l-a amendat şi pe alt reprezentant al Compartimentului de Control Intern, Brânduşa Consuela Tănase, cu 10.000 de lei, şi i-a interzis să activeze pe piaţa de capital pentru trei ani.

De asemenea, firma WBS România a fost amendată cu aproape 41.000 de lei şi i-a fost retrasă autorizaţia de funcţionare.

În ordonanţele emise de Comisie, se arată că în contabilitatea WBS România nu au fost evidenţiate operaţiuni bancare realizate prin intermediul conturilor bancare deschise de firmă la o instituţie de credit din străinătate.

Comisia arată că în contabilitatea WBS România neînregistrarea unor operaţiuni derulate prin conturile bancare a determinat raportarea unor solduri incorecte privind disponibilităţile societăţii şi implicit efectuarea de către societate a unor raportări lunare, semestriale şi anuale către CNVM care nu prezentau imaginea fidelă şi corectă a situaţiei financiare a societăţii.

Comisia arată că specimenele de semnătură declarate şi valide la momentul controlului, în relaţia cu instituţiile de credit la care societatea avea deschise conturi, erau diferite de cele aprobate prin hotărârea Consiliului de Administraţie al WBS România din data de 2 aprilie 2012.

Din ordonanţe mai reiese că a fost identificată o situaţie când firma nu a restituit, la solicitarea clientului, fondurile aparţinând acestuia, precum şi că WBS România a păstrat disponibilităţi proprii în conturile destinate păstrării fondurilor clienţilor.

Totodată, în termen de 30 zile de la data intrării în vigoare a ordonanţei de sancţionare, WBS România are obligaţia de a convoca AGA în vederea lichidării societăţii sau modificării obiectului de activitate al acesteia şi, după caz, de a elimina din denumirea societăţii sintagma "societate de servicii de investiţii financiare".

CNVM a suspendat în urmă cu o săptămână activitatea WBS România întrucât reprezentanţii firmei de brokeraj nu au pus la dispoziţia auditorilor informaţii suficiente, iar acesta nu putea să exprime o opinie cu privire la conturile de disponibilităţi ale societăţii la data de 11 octombrie.

Pentru protejarea intereselor investitorilor, CNVM a dispus ca firma să restituie lichidităţile clienţilor şi să le transferare portofoliilor acestora, conform instrucţiunilor acestora.

Comisia a dispus şi ca toate evidenţele şi înregistrările referitoare la serviciile şi activităţile de investiţii desfăşurate să fie păstrate de WBS România pentru minim 5 ani.

Controlul CNVM la WBS România a început la 11 octombrie, după ce în presă au apărut informaţii că Cristian Sima ar fi plecat din ţară cu banii clienţilor. Ulterior Sima a apărut la o emisiune TV a precizat că se află în Reykjavik (Islanda) şi că a plecat din România de frică, întrucât i s-ar fi cerut să îşi cedeze toate activele pe care le are după ce a pierdut banii clienţilor prin firma WBS Holding, prin care tranzacţiona pe pieţele externe.

Sima a fost acţionar la WBS România până anul trecut, când a vândut acţiunile pentru a evita o incompatibilitate cu funcţiile de preşedinte CA şi director general al Sibex.

Pentru alte știri, analize, articole și informații din business în timp real urmărește Ziarul Financiar pe WhatsApp Channels

Comandă anuarul ZF TOP 100 companii antreprenoriale
AFACERI DE LA ZERO