Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a emis joi o dispunere de masuri prin care reglementeaza modul in care societatile de brokeraj (SSIF) si bancile care intermediaza tranzactii pe Bursa pot folosi actiunile si diponibilitatile din conturile clientilor in scopul garantarii unor operatiuni proprii sau ale altor clienti.
"Activele unui client, in sensul de instrumente financiare ale acestuia, pot fi folosite de catre un intermediar, societate de servicii de investiţii financiare sau instituţie de credit, in scopul garantarii tranzacţiilor incheiate pe cont propriu sau in contul altui client numai in conditiile existentei unui acord expres prealabil, exprimat in scris, al clientului ale carui instrumente financiare se utilizeaza. Acest acord trebuie exprimat pentru fiecare operaţiune in parte", se arata in dispunerea de masuri a CNVM.
Precizarile CNVM vin dupa ce Comisia a retras la inceputul acestui an autorizatiile de functionare a doua societati de brokeraj din Oradea, Mobinvest si Orizont Vest, printre motivele invocate fiind si nereguli privind utilizarea fondurilor si actiunilor din conturile unor clienti.
Potrivit dispunerii CNVM, sunt considerate practici frauduloase: imprumutul, gajarea sau constituirea de garantii in numele unui intermediar/client al acestuia, prin utilizarea instrumentelor financiare ale unui client, fara a avea in prealabil acordul scris expres al acestuia, imprumutul sau constituirea de garantii in numele unui SSIF prin utilizarea fondurilor care apartin unui client, instrainarea sau folosirea directa sau indirecta a instrumentelor financiare ale clientului ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, fara autorizatia scrisa expresa a clientului, instrainarea sau folosirea directa sau indirecta de catre SSIF a fondurilor unui client ori a drepturilor provenind din proprietatea asupra acestora, acoperirea obligatiilor ce rezulta din tranzactiile efectuate in contul propriu al unui intermediar/client folosind instrumentele financiare ale unui client, fara a avea in prealabil autorizatia scrisa expresa a acestuia si acoperirea obligatiilor ce rezulta din tranzactiile efectuate in contul unui client/SSIF prin utilizarea fondurilor care apartin unui client.
Pentru alte știri, analize, articole și informații din business în timp real urmărește Ziarul Financiar pe WhatsApp Channels
